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东海证券上半年扭亏为盈,资管转型压力不容小觑?

2020-04-27 01:02

  近日,东!海证券披露了2、019年中报。。今年上半年,东海证券营业收入达9.10亿元,同比增长59.50%,归属于挂牌公司股东的净利润。达2.36亿元,较去年同期扭亏为盈,取得如&#;此!成绩,主要是证券经纪和自营业务的贡献。

  ,不过,发现,截至201,9年上半年,东海证券共有10项未结&#;案的重大诉讼。、仲裁事项,涉及金额约4.12亿元,其中就包括前期发行的3只资管产品踩雷多只违约债券诉讼。另外,今年上半年,公司信用减值损失达、1.21亿元,主要&#;是来自资管业务与境外子公司债权!投资计提的减值准备。

  今年上半年,东海证券营业收入达9.10亿元,同比增长59.50%,利润总额达3.、53亿元,同比增长2308.26%,归属于挂牌公司股东的净利润达2,.36亿元,较去年同期,(-0.22亿元)扭亏为!盈。

  “&#;主;要原因是2019年上半年国内宏观经济继续平稳运行,资本市场开启了一轮上涨行情,市场交投活跃,公司证券经纪及证券自营等业务取得较好的经营成果”,东海证券在2019年上半;年报,告中指出:“报告期内,&#;公司积极执行公司战略和经营计划,营业收,入及净利&#;润均实现了较大幅度的增长,较好地完成了公司年度经营计划。”

  正如所说,证券经纪和自营取得了较好的经营成果,这两大业务也为、东海证&#宝马彩票;券今年上半年营收的绝对主力,二者;合计达5.87亿元、,占东海证券上半年营收的近65、%。

  2019年上半年,东海证券证券自营业务收入达2.99亿;元,成为东海。证券最大的收入贡献板块,而去年同期该业务收入为-0.42亿元。其&#;次是证券经纪业、务,实现。2.88亿!元,同比增长约21%。投行业务收入1.56亿元,同比增长约26,%,信用交易业务收入1.24亿元,同比下滑9.71%,资管收入0.42亿元,同比增长近3。3%。

  另外,,了解到,公司净资产规模一直维持在83亿元;至86亿元之间,净资本规模在今年1~5月保持在71!亿元左右,而在6月份下降为68.53亿元。东海证券表示,主要是因为2015年6月发行的10亿元3+2次级债!“15东海债”,在!2019年6月剩余到期期限进入1年以内,按照监管规定、不再计入附属净资本,使附属净资本规模较5月减少3.75亿元,进而导致净资本规模出现下降趋势。

  东、海证券,2019年中报中,还披露了报告期内未结案的重大诉;讼、,仲裁事项。看到,共计10项。,涉及金额约4.12亿元,占期末净资产比例达4.72%。

  上述未结案重大诉讼或仲裁事项也透&#;露了东海证券3只资;管产品踩雷,分别是全债双利集合资!产管理计划、东海证券月月盈集合资产管理计划、东海证券盈多多产品。

  据梳理,上述资管计划踩雷包括面值1000万元的“13中,森债”、总面额2000万元的“15机!床CP004”和面;额5000万元的“16大机床SCP003”、面。额5000万元的“16中科建设PPN001”和面&#;额5000的“16中科建设PPN002”、面额5000万元的“16凯迪01”和面额4000万元的“11凯迪MTN1”以及!票面金额为5000万元的、“16中信国安(行情,诊股)MTN002”。截至上半年末,东海。证券已对上述相关资产合计计提减值准备达1.87亿元,其;中,大连机床处于破产重整阶段,针对上述事项,东海证券更是对相关资产全额计提了减值准备7361.92万元。

  进一步了解到,全债&#;双利&#;集合资产管理计划已于2018年5月到期清算,其他两只为。无固定存续期限。中诚信数据显示,截至2018年末,“东海证券月月盈集合资产管理计划”与“东海证券盈多多产品”存续规模分别为58.77亿元和39.22亿元,均为公司提供风险准备金进、行收益兜底的大集合资管产品。。但,是;,根据监管要求,大集;合资管业务需于2020年12月31日前对标公募基金进行管理。

  “东海证券前。期发行的资管产品发生较多的违约事件,这与,信用违约风险加大的环境以及。东海证券本身的风控等;都有关系,尤其是在资管新规发布后,东海证券虽然积极!调整产品结构,但转型的压力还是不容小觑”,有券商人士告诉:“曾经东海&#;证券‘东风’系列资管产品在闻名业界,但‘铁三角’先后散去,东海证券资管也就逐渐淡了下来。”

  了解到,东风系资。管产品的引领者——东海证券原总裁章涌涛、、资产管理部原总经理龚小祥、资产管理部原投资总监朱玺——&#;被称为东海证券,“铁三角”。2012年,龚小祥因病去世,章!涌涛离开。去年,朱玺因内幕交易被判处有;期徒刑三年,缓刑四年,罚款1400万元!。

  实际上,今年;以来,东海证券的曝光频次大大增加,比如三次!受到监管处罚,银川聚信将所持东海证券8300万股拍卖,高管辞任;,前董事长朱科敏接受调查等都让这家中小型券商处于风口浪尖。

  今年1月,。江苏证监;局称,东海证券作为“!15顺风01”债券的受托管理人未能勤勉尽责地履行责任,未规、定持续监督债券发行人募集资金的使用情况,未能及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人的违规行为。今年4月,东海证券又因总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术。等有关领域工作经历的合规管理人员数量占比不足受江,苏证监局处罚。紧接着6月!,江苏、证监局对东海证,券开出,了年内第三张罚单,原因是东海证券对境外子公司管控不到位,、2014年有关资产管理计划机制调查不充分等,要求东海证券责令整改。

  而上述涉及到的资管业,务和境外子公司、也是上半年东海证券信用减值损失的主要方面。据东海证券2019;年中报披露,本期信用减值损失主要是公司持有的债权投资计提的减值准备,合计约1.21亿元。其中,公司持有的集合资产管理计划,&#;由于融,资方未及时偿还本息,计提减值准备2682.74万元;境外子公司持有的债权投资,&#;由于到期未偿付等原因,计提债权投资减值准备893!2.71万元。

  “接连受到行政监,管措施表明东海证券在整体合规经营和质量控制的水平仍有待加强,也凸显了以大型券商主导的行业竞争;格,局下中小券商更;多的在业务上激进,合规上捉襟见肘的发展模式”,上述券商人士说道。

  不过对于前述处罚,东海证券在2019年年报&#;中也披露了整改情况,比如增强守法合规意识;及时对合规管理!人,数;进行了。补!充,后续将进一步加强在合规人员配置,薪酬等保障措施等方面的投入;审慎开展境外子公司业务;进一&#;步规范资产管理;业务管理,提升尽职调查质量,审慎评估资产价值等。


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